想了解更多關於《 》的報道,那就掃碼下載和訊財經APP閱讀吧。
放棄閱讀
註冊

渤海銀行被爆多項違規 連收央行6張罰單被罰181萬元

2018-08-09 09:06:47 和訊網  水木

  和訊網消息 近日,中國人民銀行營業管理部和西安分行網站連發6張行政處罰決定書,對渤海銀行違反《征信業管理條例》相關規定、未按照規定履行客戶身份識別義務等行為做出處罰決定,共計罰款181萬元。

渤海銀行被爆多項違規 連收央行6張罰單被罰181萬元

  銀管罰〔2018〕29號顯示,海銀行北京分行個別國庫經收業務未通過“待結算財政款項”科目核算、違反《征信業管理條例》相關規定,決定對其處以31萬元人民幣的罰款。

  另外,海銀行北京分行未按照規定履行客戶身份識別義務。2016年1月1日至2017年5月31日期間,渤海銀行北京分行違反《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等有關規定。根據《反洗錢法》第三十二條第一項的規定,處以50萬元人民幣的罰款。

  銀管罰〔2018〕31號顯示,渤海銀行股份有限公司北京分行1名相關責任人違反《征信業管理條例》相關規定。根據《征信業管理條例》第四十條的規定,處以3萬元人民幣的罰款。

  銀管罰〔2018〕32號顯示,渤海銀行股份有限公司北京分行1名相關責任人未按照規定履行客戶身份識別義務。2016年1月1日至2017年5月31日,渤海銀行北京分行違反《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等有關規定。根據《反洗錢法》第三十二條第一項的規定,對渤海銀行北京分行1名相關責任人處以5萬元人民幣的罰款。

  銀管罰〔2018〕33號顯示,渤海銀行股份有限公司北京分行1名相關責任人未按照規定履行客戶身份識別義務。2016年1月1日至2017年5月31日,渤海銀行北京分行違反《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等有關規定。根據《反洗錢法》第三十二條第一項的規定,對渤海銀行北京分行1名相關責任人處以5萬元人民幣的罰款。

  西銀罰字[2018]第8號顯示,渤海銀行股份有限公司西安分行未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定報送可疑交易報告違反《反洗錢法》第三十二條第(一)款、第(三)款,中國人民銀行西安分行依法對你行處以人民幣80萬元罰款。

  西銀罰字[2018]第9號顯示,渤海銀行股份有限公司西安分行未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定報送可疑交易報告,違反《反洗錢法》第三十二條第(一)款、第(三)款,中國人民銀行西安分行依法對相關責任人處以人民幣7萬元罰款。

(責任編輯:邱光龍 HF056)
看全文
想了解更多關於《渤海銀行被爆多項違規 連收央行6張罰單被罰181萬元 》的報道,那就掃碼下載和訊財經APP閱讀吧。
寫評論已有條評論跟帖用戶自律公約
提 交還可輸入500

最新評論

查看剩下100條評論

熱門新聞排行榜

和訊熱銷金融證券產品

【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點,與和訊網無關。和訊網站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,並請自行承擔全部責任。